基本介绍

国开证券股份有限公司成立于2010年，是开发银行在收购原航空证券全部股权基础上增资更名而来，总部位于北京，在江苏、湖南、重庆、云南等省市设有数家分公司；在北京、上海、深圳、天津、河北等省市设有多家证券营业部，并设有控股基金子公司。国开证券通过调整业务布局、加大业务创新等一系列措施，实现跨越发展，经营业绩不断提升，行业地位和社会影响力显著提升。

业务介绍

投资银行

国开证券投资银行部成立于2010年，于北京、上海、深圳三地设立办事机构，在全国范围内开展综合性投资银行业务。业务范围包括：股权融资业务、国际业务、财务顾问业务、场外业务和结构化融资业务。投资银行部具有一支从业经验丰富，执行力和创新力强的专业团队。与国际投资机构保持较为紧密的联系。在国家开发银行的领导下，国开证券投行部发挥“投、贷、债、租、证”的全方位金融资源，为国有大中型企业、高成长型科技企业及地方政府提供优质、规范、高效的投资银行服务。

债券融资

债券融资业务团队是国开证券从事固定收益类产品一级承销业务的专业部门，竭诚为客户提供包括企业债、公司债、金融债、政府支持机构债、可交换债和资产支持证券等固定收益类产品的发行策划、一级承销及研究咨询等全方位服务。

资产管理

资产管理部的四大核心业务板块分别为项目融资、债券投资、债券交易及股票质押。资产管理部自取得资产管理业务资格后，积极探索业务发展方向。2015年开始，资产管理部从国家开发银行引进新团队，制定以“机构客户”为主的业务发展思路，积极拓展融资类项目的主动管理业务，助力国家大型基础设施建设，如机场建设、地铁PPP项目建设、文化旅游基金建设、棚户区改造等。此外，资产管理部利用其公司自身的债券优势，大力发展债券主动管理业务。

证券研究

研究部拥有一支经验丰富的专业研究团队。团队核心人员均为具有一定市场影响力的分析师，擅长研究领域涵盖宏观、策略、固定收益及各行业研究等方向，分析师大部分出自国内名校，具有丰富的证券从业经验，拥有丰富的专家和客户资源，具有独特的研究资源优势；业务包括发布证券研究报告和承接外部委托研究项目等形式。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告、宏观分析报告、重大事件或政策分析等。外部委托研究服务主要为客户提供专项研究、专业规划、策划、咨询等服务。

特色优势

债券银行的优势地位

作为我国中长期投融资主力银行，开发银行自1994年成立以来就确立了以发债为主的筹资模式，是我国仅次于财政部的第二大债券发行体。开发银行以永无止境的创新精神在中国债券资本市场取得“旗舰”地位，国开证券债券承销业务是对开发银行债券承销品牌和优势的全面传承。

优质的客户资源

经过多年的积累，开发银行拥有众多优质的客户资源，与地方政府投资平台、央企等拥有良好关系，客户涵盖科技、农业、交通、能源、电信、教育等诸多领域，开发银行的优质客户和项目直接成为国开证券的重点服务对象，为国开证券的业务发展奠定了良好的客户基础。

雄厚的资本实力

多年来，开发银行主动发挥开发性金融与中长期投融资优势，以市场化的方式服务国家发展战略，资本实力持续增强；强大的资本实力为子公司的发展提供了强有力的资金支持，公司业务开拓能力和抗风险能力得到极大增强。

遍及全球的国际合作业务

开发银行主动服务国际经济合作发展，支持走出去，服务“一带一路”建设，在基础设施、农业、中小企业、能源资源等诸多领域成功运作一大批国际合作项目，国际业务遍布数百个国家和地区，在国际金融市场上日益发挥重要作用。国开证券可借助开发银行国际业务优势，为客户开展国际合作提供强有力的支持。

广泛认可的社会责任工作

开发银行以肩负起服务国家战略的庄严使命，胸怀关注民生的真挚情感，诠释了“增强国力，改善民生”的使命，展现出中国开发性金融机构“大义先行、大爱无疆”的负责任形象，受到了社会广泛认可和好评，连续多年获人民网“人民社会责任奖”。国开证券将继承与传播开发银行使命与文化，发挥自身独特优势，努力成为服务经济社会发展，富于社会责任感的领先券商。

荣誉奖项

荣获金融时报2012年中国金融机构金牌榜“年度最佳企业债承销证券公司”奖；

荣获上海交易所债券市场“2013年度最佳企业债券上市推荐人”奖；

荣获证券时报“2013年中国区优秀投行最佳企业债承销商”、“2013年中国区最具成长性债券承销商”、“2013年中国区最佳承销团队和最佳承销项目”、“2013年中国区最佳债券承销项目”奖；

荣获证券时报“2014中国区最佳企业债券承销商”和“2014中国区最佳债券承销团队”奖；

荣获金融时报“2014年年度最具创新力券商”和“2014年年度最佳社会责任券商”奖；

荣获中央国债登记结算公司颁发的“2014年度中国债券市场非银行类优秀承销商”奖；

荣获金融时报2015年“年度最佳债券业务证券公司”、“年度最佳社会责任证券公司”奖；

荣获新财富2015年“资产证券化最佳投行”；

荣获证券时报“2016中国区最佳债券投行”奖；

荣获外汇交易中心颁发的“2016年度银行间本币市场年度活跃交易商奖”；

荣获新财富2016年“资产证券化最佳投行”、“最佳资产证券化项目（信贷类）”；

荣获金融时报2017年“年度最佳社会责任证券公司”、“年度最佳债券市场交易机构”；

荣获证券时报2017年“中国区债券投行君鼎奖”、“中国区十大创新项目君鼎奖”；

荣获全国银行间同业拆借中心2017年“银行间本币市场交易300强”；

荣获中央国债登记结算公司2017年“中债非银行类优秀承销机构奖”、“优秀资产管理机构奖”；

荣获上交所2017年“政策性金融债优秀承销商”；

荣获深交所2017年“优秀国开债承销机构”；

荣获证券时报2017年“中国区优秀投行君鼎奖”“中国区十佳银行间债券投行”、“中国区五星资产证券化主办人”；

荣获2015—2017年度西城区首都精神文明创建先进单位荣誉称号；

荣获金融时报2018年“年度最佳社会责任证券公司”、“年度最佳债券市场创新机构”；

荣获证券时报2018年“优秀财富管理机构君鼎奖”；

荣获中国基金报2018年“中国券商资管成长奖”；

荣获证券时报2018年“中国证券期货行业优秀融资扶贫奖”、“中国证券期货行业优秀创新扶贫奖”；

荣获国际金融报2018年“创新扶贫先锋企业”；

荣获国家发改委2018年“企业债主承销商信用评价”第二名；

荣获全国银行间同业拆借中心2018年“银行间本币市场交易300强”；

荣获中央国债登记结算公司2018年“非银行类优秀承销机构奖”、“结算100强-优秀自营机构奖”；

荣获深交所2018年“优秀固定收益业务创新机构奖”、“优秀利率债承销机构奖”；

荣获全国银行间同业拆借中心2018年“银行间本币市场最佳进步奖”；

荣获国家发改委2018年度企业债券主承销商信用评价第1名；

获《中国证券报》“2019十大成长证券公司金牛奖”；

荣荣获“2019中国金融机构金牌榜.金龙奖”“年度最佳社会责任证券公司”、“年度最佳债券市场承销机构”；

荣获全国银行间同业拆借中心“2019年度银行间本币市场交易300强”；

荣获2019年度深交所“优秀利率债承销机构”；

荣获中央国债登记结算公司“2019年度优秀承销机构”；

荣获上海证券交易所2019年“资产证券化综合创新奖”。

发展历程

2010年，国家开发银行全额收购原航空证券有限责任公司股东全部股份，公司成为国家开发银行100%控股的有限责任公司；5月，公司注册资本由5.2亿元变更为23.7亿元；

2010年，国开证券正式成立；

2011年，作为联合主承销商，成功发行“渭南城投”债；注册资本由23.7亿元变更为58.7亿元；

2012年，在债市持续低迷中，国开证券创密集发行奇迹，激活市场，首次被媒体誉为“债市黑马”；公司注册资本由58.7亿元变更为73.7亿元；承销“12温安居房债”，率先支持温州金融示范区改革与发展；联主承销公司债“12大秦债”；

2013年，获得深交所约定购回式证券交易等新业务资格；主承销天津城市基础设施建设投资集团有限公司80亿元企业债券，并成功发行；主承销“13陕高速债”，实现独立簿记建档发行零突破；获得在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务主办券商资格；国开证券首次进入国开行金融债承销团，投标与中标总量均取得优秀业绩；

2017年，国开证券股份有限公司创立大会在京召开；

2018年，国开证券在浙江杭州和湖南长沙设立两家新型证券营业部；

2019年，国开证券在雄安、海南、江西设立三家分公司。